주식등의 대량보유상황보고서(일반) 6.0 (주)메리츠금융지주 1100 1000
주식등의 대량보유상황보고서
| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | | |
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| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | 2026년 06월 08일 |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | 2026년 06월 12일 |
| 보고자 : | 조 정 호 |
| 요약정보 | | | |
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| 발행회사명 | (주)메리츠금융지주 | 발행회사와의 관계 | 최대주주 |
| 보고구분 | 변동 | | |
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | | 보유주식등의 수 | 보유비율 |
| 직전 보고서 | 98,369,678 | 58.21 | |
| 이번 보고서 | 98,371,678 | 58.78 | |
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | | 주식등의 수 | 비율 |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | - | - | |
| 의결권의 수 및 보유비율 | | 의결권의 수 | 보유비율 |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | - | - | |
| 주요계약체결 의결권의 수 및비율 | | 의결권의 수 | 비율 |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | - | - | |
| 보고사유 | 특별관계자 주식 매수 | | |
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
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제1부 보고의 개요
1. 발행회사에 관한 사항
| 회사명 | (주)메리츠금융지주 | 회사코드 | 138040 |
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| 법인구분 | 유가증권상장법인 | 의결권있는 발행주식 총수(주) | 167,347,273 |
2. 대량보유자에 관한 사항
가. 보고자
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | 변동 | 연명 | | |
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| 보고자 구분 | 개인(국내) | 국 적 | 대한민국 | |
| 보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) | - | | | |
| 성명(명칭) | 한글 | 조정호 | 한자(영문) | 趙正鎬 |
| 주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | 서울특별시 용산구 유엔빌리지길 | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 581005 | |
| 직업(사업내용) | (주)메리츠금융지주 회장 | 발행회사와의 관계 | 최대주주 | |
| 업무상 연락처및 담당자 | 소속회사 | (주)메리츠금융지주 | 부서 | 경영지원팀 |
| 직위 | 차장 | 전화번호 | 02-201****** | |
| 성명 | 배은하 | 팩스번호 | 02-201****** | |
| 이메일 주소 | ******bae@meritz.co.kr | | | |
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | - | | |
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| 자산총액(또는 운용자산총액) | - | 부채총액 | - |
| 자본총액 | - | 자본금 | - |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | - | | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | - | | |
| 최대주주(최다출자자) | - | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | - |
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 국적 | 주 소(소재지) | 직 업(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
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| 1 | 조효재 | 개인(국내) | 친인척 | 890622 | 대한민국 | 서울특별시 용산구 유엔빌리지길 | - | 기타 |
| 2 | 김용범 | 개인(국내) | 대표이사 | 630103 | 대한민국 | 서울특별시 강남구 언주로 | 메리츠금융지주 대표이사 | 임원(등기) |
| 3 | 김우진 | 개인(국내) | 임원 | 700527 | 대한민국 | 서울특별시 마포구 신수로2길 | 메리츠금융지주 사외이사 | 임원(등기) |
| 4 | 김중현 | 개인(국내) | 계열회사 임원 | 770213 | 대한민국 | 서울특별시 송파구 위례북로 | 메리츠화재 대표이사 | 계열회사등 임원 |
| 5 | 선욱 | 개인(국내) | 계열회사 임원 | 730419 | 대한민국 | 서울특별시 강남구 삼성로 | 메리츠화재 사내이사 | 계열회사등 임원 |
| 6 | 장원재 | 개인(국내) | 계열회사 임원 | 670607 | 대한민국 | 서울특별시 용산구 이촌로 | 메리츠증권 대표이사 | 계열회사등 임원 |
| 7 | 김종민 | 개인(국내) | 계열회사 임원 | 720213 | 대한민국 | 서울특별시 강남구 선릉로 | 메리츠증권 대표이사 | 계열회사등 임원 |
| 8 | 이종현 | 개인(국내) | 계열회사 임원 | 760221 | 대한민국 | 서울특별시 강남구 영동대로 | 메리츠대체투자운용 비상임이사 | 계열회사등 임원 |
| 9 | 차희준 | 개인(국내) | 계열회사 임원 | 710125 | 대한민국 | 서울특별시 노원구 마들로 | 메리츠코린도 대표이사 | 계열회사등 임원 |
| 10 | 이현복 | 개인(국내) | 계열회사 임원 | 730715 | 대한민국 | 서울특별시 강서구 공항대로 | 메리츠대체투자운용 비상임감사 | 계열회사등 임원 |
| 11 | 김도원 | 개인(국내) | 계열회사 임원 | 820201 | 대한민국 | 서울특별시 영등포구 여의나루로 | 메리츠대체투자운용 비상임이사 | 계열회사등 임원 |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | - | | |
|---|
| 자산총액(또는 운용자산총액) | - | 부채총액 | - |
| 자본총액 | - | 자본금 | - |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | - | | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | - | | |
| 최대주주(최다출자자) | - | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | - |
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록번호 등 | 대상 집합투자기구 | 국적 | 주 소(소재지) | 비고 |
|---|
| - | - | - | - | - | - | - |
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | | |
|---|
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | - | | |
| 최대주주(법인 대표자) | - | 최대주주 지분율 | - |
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
| 보고서작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식총수(주) | | | |
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| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) | | | |
| 직전보고서 | 2026.03.30 | 조정호 | 11 | 98,369,678 | 58.21 | 98,369,678 | 58.21 | 169,001,273 |
| 이번보고서 | 2026.06.12 | 조정호 | 11 | 98,371,678 | 58.78 | 98,371,678 | 58.78 | 167,347,273 |
| 증 감 | 2,000 | 0.57 | 2,000 | 0.57 | -1,654,000 | | | |
4. 보유목적
| 공시 제출일 현재 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호의 사항에 대하여 발행회사의 최대주주로서 사실상의 영향력 행사가 가능합니다. 회사의 업무집행과 관련한 사항이 발생할 경우 관련 법령에 따라 회사의 경영목적에 부합하도록 의사결정 할 예정입니다.<자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조 제1항 각 호>- 이사 및 감사의 선임ㆍ해임 또는 직무의 정지- 이사회 등 회사의 기관과 관련된 정관의 변경- 회사의 자본금의 변경- 회사의 합병, 분할 및 분할합병- 주식의 포괄적 교환 및 이전- 영업전부의 양수ㆍ양도 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 양수ㆍ양도- 자산의 전부의 처분 또는 금융위원회가 정하여 고시하는 중요한 일부의 처분- 영업전부의 임대 또는 경영위임, 타인과 영업의 손익전부를 같이 하는 계약, 그 밖에 이에 준하는 계약의 체결ㆍ변경 또는 해약- 회사의 해산 |
|---|
5. 변동[변경]사유
| 변동방법 | 특별관계자 주식매수 |
|---|
| 변동사유 | 특별관계자(김종민) 주식 장내매수 |
| 변경사유 | - |
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역
가. 주식등의 종류별 보유내역
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | | | | | | |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | | | | | | | | | |
| 보고자 | 조정호 | 581005 | 97,747,034 | - | - | - | - | - | - | - | - | 97,747,034 | 58.41 |
| 특별관계자 | 조효재 | 890622 | 168,130 | - | - | - | - | - | - | - | - | 168,130 | 0.10 |
| 김용범 | 630103 | 400,000 | - | - | - | - | - | - | - | - | 400,000 | 0.24 | |
| 김우진 | 700527 | 173 | - | - | - | - | - | - | - | - | 173 | 0.00 | |
| 김중현 | 770213 | 3,535 | - | - | - | - | - | - | - | - | 3,535 | 0.00 | |
| 선욱 | 730419 | 2,128 | - | - | - | - | - | - | - | - | 2,128 | 0.00 | |
| 장원재 | 670607 | 12,406 | - | - | - | - | - | - | - | - | 12,406 | 0.01 | |
| 김종민 | 720213 | 14,144 | - | - | - | - | - | - | - | - | 14,144 | 0.01 | |
| 이종현 | 760221 | 731 | - | - | - | - | - | - | - | - | 731 | 0.00 | |
| 차희준 | 710125 | 22,897 | - | - | - | - | - | - | - | - | 22,897 | 0.01 | |
| 이현복 | 730715 | 56 | - | - | - | - | - | - | - | - | 56 | 0.00 | |
| 김도원 | 820201 | 444 | - | - | - | - | - | - | - | - | 444 | 0.00 | |
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | | | |
| H | | | | | | | | | | | | | |
| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 | | |
| 167,347,273 | - | 58.78 | 58.78 |
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
나. 보유형태별 보유내역
| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | 합계 | | | | | | | |
|---|
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | | | |
| 보고자 | 조정호 | 581005 | 97,747,034 | - | - | - | - | - | - | 97,747,034 | 58.41 |
| 특별관계자 | 조효재 | 890622 | 168,130 | - | - | - | - | - | - | 168,130 | 0.10 |
| 김용범 | 630103 | 400,000 | - | - | - | - | - | - | 400,000 | 0.24 | |
| 김우진 | 700527 | 173 | - | - | - | - | - | - | 173 | 0.00 | |
| 김중현 | 770213 | 3,535 | - | - | - | - | - | - | 3,535 | 0.00 | |
| 선욱 | 730419 | 2,128 | - | - | - | - | - | - | 2,128 | 0.00 | |
| 장원재 | 670607 | 12,406 | - | - | - | - | - | - | 12,406 | 0.01 | |
| 김종민 | 720213 | 14,144 | - | - | - | - | - | - | 14,144 | 0.01 | |
| 이종현 | 760221 | 731 | - | - | - | - | - | - | 731 | 0.00 | |
| 차희준 | 710125 | 13,955 | - | 8,942 | - | - | - | - | 22,897 | 0.01 | |
| 이현복 | 730715 | 56 | - | - | - | - | - | - | 56 | 0.00 | |
| 김도원 | 820201 | 444 | - | - | - | - | - | - | 444 | 0.00 | |
| ※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 |
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2. 보유주식등에 관한 계약
가. 계약 여부
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
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| 없음 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
나. 계약 내용
| 연번 | 성명(명칭) | 보고자와의관계 | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 주식등의종류 | 주식등의수 | 계약 상대방 | 계약의종류 | 계약체결(변경)일 | 계약기간 | 비율 | 비고 |
|---|
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 합계(주식등의 수) | - | 합계(비율) | - | - | | | | | | | |
다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항
| 연번 | 주식등의 수 | 대출금액 | 채무자 | 이자율 | 담보유지비율 | 기타 |
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| - | - | - | - | - | - | - |
3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | 합 계 | | | | |
|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | | |
| - | - | - | - | - | - | - | - |
| 합 계 | - | - | - | - | - | - | |
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
가. 주식등의 변동내역
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | | | | | | |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | | | | | | | | | |
| 보고자 | 조정호 | 581005 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 특별관계자 | 조효재 | 890622 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 김용범 | 630103 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 김우진 | 700527 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 김중현 | 770213 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 선욱 | 730419 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 장원재 | 670607 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 김종민 | 720213 | 2,000 | - | - | - | - | - | - | - | - | 2,000 | 0.00 | |
| 이종현 | 760221 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 차희준 | 710125 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 이현복 | 730715 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| 김도원 | 820201 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
2. 세부변동내역
가. 주식등의 세부변동내역
| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | 취득/처분단가** | 비 고 | | | |
|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | | | | | | | | |
| 김종민 | 720213 | 2026.06.08 | 장내매수(+) | 의결권있는 주식 | 12,144 | 2,000 | 14,144 | 103,754 | - | - |
- 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역
(1) 취득자금등의 개요
| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|
| 김종민 | 720213 | 207,507,400 | - | - | 207,507,400 |
(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천
ㅇ 자기자금의 경우
| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 취득자금등의 조성경위 및 원천 |
|---|
| 김종민 | 720213 | 근로소득 및 금융소득 등 |