주식등의 대량보유상황보고서(일반) 6.0 (주)네오리진 0000 0000
주식등의 대량보유상황보고서
| (일반서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'의 경우) | | |
|---|
| | |
| 금융위원회 귀중 | 보고의무발생일 : | 2026년 04월 23일 |
| 한국거래소 귀중 | 보고서작성기준일 : | 2026년 04월 23일 |
| 보고자 : | Jakota Asia Strategy Limited |
- 상기 보고의무발생일은 보고자와 (주)네오리진 간 2025. 10. 22. 체결된 신주인수계약의 거래종결에 따른 주금납입기일의 익일에 해당합니다.
| 요약정보 | | | |
|---|
| 발행회사명 | (주)네오리진 | 발행회사와의 관계 | 최대주주 |
| 보고구분 | 변경 | | |
| 보유주식등의 수 및 보유비율 | | 보유주식등의 수 | 보유비율 |
| 직전 보고서 | 28,000,000 | 52.75 | |
| 이번 보고서 | 28,000,000 | 52.72 | |
| 주요계약체결 주식등의 수 및 비율 | | 주식등의 수 | 비율 |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | - | - | |
| 의결권의 수 및 보유비율 | | 의결권의 수 | 보유비율 |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | - | - | |
| 주요계약체결 의결권의 수 및비율 | | 의결권의 수 | 비율 |
| 직전 보고서 | - | - | |
| 이번 보고서 | - | - | |
| 보고사유 | 신주인수계약의 거래종결에 따른 주식의 보유형태 변경(보유→소유) | | |
- '직전 보고서' 부분은 신주인수계약 체결 당시의 내역으로서(2025.10.28.자 보고서 참조), 금번 보고는 동 계약에 따라 보고자가 신주인수거래를 종결하고 주식등을 취득함에 따른 것입니다.
| ※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다. |
|---|
제1부 보고의 개요
1. 발행회사에 관한 사항
| 회사명 | (주)네오리진 | 회사코드 | 094860 |
|---|
| 법인구분 | 코스닥상장법인 | 의결권있는 발행주식 총수(주) | 53,110,014 |
※ 상기 의결권있는 발행주식 총수는 제출일 현재 발행회사의 발행주식 총수 25,110,014주와 금번 신주인수계약에 따른 신규 발행주식 28,000,000주를 합산한 수량입니다(이하 동일).
2. 대량보유자에 관한 사항
가. 보고자
(1) 보고자 개요
| 보고구분 | 변경 | 개별 | | |
|---|
| 보고자 구분 | 외국법인 | 국 적 | 영국령 버진아일랜드(British Virgin Islands) | |
| 보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재) | - | | | |
| 성명(명칭) | 한글 | 자코타아시아스트레티지리미티드 | 한자(영문) | Jakota Asia Strategy Limited |
| 주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재] | Vistra Corporate Services Centre, Wickhams Cay II, Road Town, Tortola, VG1110, British Virgin Islands | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 254900OQAN26IM704N89 | |
| 직업(사업내용) | 투자업 | 발행회사와의 관계 | - | |
| 업무상 연락처및 담당자 | 소속회사 | 법무법인(유) 율촌 | 부서 | - |
| 직위 | 변호사 | 전화번호 | 02-528***** | |
| 성명 | 최용석 | 팩스번호 | 02-528***** | |
| 이메일 주소 | ******@yulchon.com | | | |
(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) * 재무에 관한 사항은 2026. 4. 23. 기준임** 자산총액, 부채총액, 자본총액 단위: USD
| 법적성격 | Company limited by shares (EN) | | |
|---|
| 자산총액(또는 운용자산총액) | 19,063,692 | 부채총액 | 18,236,486 |
| 자본총액 | 827,206 | 자본금 | 100 |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | Xi Zhu | | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | Xi Zhu | | |
| 최대주주(최다출자자) | Xi Zhu | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | 100 |
나. 특별관계자
(1) 특별관계자 개요
| 연번 | 성 명(명칭) | 구분 | 보고자와의구체적 관계 | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 국적 | 주 소(소재지) | 직 업(사업내용) | 발행회사와의 관계 |
|---|
| - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - |
(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)
| 법적성격 | - | | |
|---|
| 자산총액(또는 운용자산총액) | - | 부채총액 | - |
| 자본총액 | - | 자본금 | - |
| 대표자(대표조합원 또는업무집행조합원) | - | | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | - | | |
| 최대주주(최다출자자) | - | 최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율) | - |
다. 집합투자업자
(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함)
(1) 집합투자업자 개요
| 연번 | 명칭 | 사업자등록번호 등 | 대상 집합투자기구 | 국적 | 주 소(소재지) | 비고 |
|---|
| - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - |
(2) 집합투자업자에 대한 구체적인 사항
| 법적성격 | - | | |
|---|
| 자본금 | - | 운용자산총액 | - |
| 대표자 | - | | |
| 의사결정기구(의사결정권자) | - | | |
| 최대주주(법인 대표자) | - | 최대주주 지분율 | - |
3. 보유주식등의 수 및 보유비율
| 보고서작성기준일 | 보고자 | 주식등 | 주권 | 의결권 있는 발행주식총수(주) | | | |
|---|
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) | | | |
| 직전보고서 | 2025년 10월 22일 | Jakota Asia Strategy Limited | 1 | 28,000,000 | 52.75 | 28,000,000 | 52.75 | 53,084,765 |
| 이번보고서 | 2026년 04월 23일 | Jakota Asia Strategy Limited | 1 | 28,000,000 | 52.72 | 28,000,000 | 52.72 | 53,110,014 |
| 증 감 | 0 | -0.03 | 0 | -0.03 | 25,249 | | | |
주 1) 상기 의결권있는 발행주식총수는 제출일 현재 발행회사의 발행주식총수 25,110,014주와 금번 신주인수계약에 따른 신규 발행주식 28,000,000주를 합산한 수량입니다.주 2) 직전보고서 부분은 신주인수계약 체결 당시의 내역으로서(2025.10.28.자 보고서 참조), 금번 보고는 동 신주인수계약에 따라 보고자가 신주인수거래를 종결하고 주식등을 취득함에 따른 것입니다.
4. 보유목적
| 보고자는 자본시장법 시행령 제154조 제1항 각 호에 규정된 사항에 대하여 직, 간접적인 영향력(이사회 구성 및 회사 경영에 관한 사항 등)을 행사할 수 있습니다. 보고자는 발행회사의 업무집행과 관련하여 위 각 호의 사항이 발생할 경우에는 발행회사의 경영목적에 부합하도록 적법한 절차에 의하여 주주의 권리를 행사할 예정입니다. |
|---|
5. 변동[변경]사유
| 변동방법 | 발행회사의 제3자배정 유상증자에 따른 신주 취득 |
|---|
| 변동사유 | 보고자는 발행회사 (주)네오리진과 2025년 10월 22일자로 신주인수계약을 체결하였으며, 동 계약에 따라 보고자는 제3자배정 유상증자 방식으로 거래종결일인 2026년 4월 22일 발행회사 보통주식 28,000,000주를 총 26,768,000,000원(주당 956원)에 인수하였음(주금납입기일의 익일: 2026년 4월 23일). |
| 변경사유 | 신주인수계약(체결일: 2025년 10월 22일)의 거래종결(거래종결일: 2026년 4월 22일, 주금납입일: 2026년 4월 23일)에 따른 주식의 보유형태 변경(보유→소유) |
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역
가. 주식등의 종류별 보유내역
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | | | | | | |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | | | | | | | | | |
| 보고자 | Jakota Asia Strategy Limited | 254900OQAN26IM704N89 | 28,000,000 | - | - | - | - | - | - | - | - | 28,000,000 | 52.72 |
| 특별관계자 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | | | |
| H | | | | | | | | | | | | | |
| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
|---|
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 | | |
| 53,110,014 | - | 52.72 | 52.72 |
※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정
나. 보유형태별 보유내역
| 관계 | 성명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) 형태 | 합계 | | | | | | | |
|---|
| 제1호 | 제2호 | 제3호 | 제4호 | 제5호 | 제6호 | 제7호 | 주수 | 비율 | | | |
| 보고자 | Jakota Asia Strategy Limited | 254900OQAN26IM704N89 | 28,000,000 | - | - | - | - | - | - | 28,000,000 | 52.72 |
| 특별관계자 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| ※ 소유에 준하는 보유(자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제142조) - 제1호 누구의 명의로든지 자기의 계산으로 주식등을 소유하는 경우 - 제2호 법률의 규정이나 매매, 그 밖의 계약에 따라 주식등의 인도청구권을 가지는경우 - 제3호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등 의 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 가지는 경우 - 제4호 법률의 규정이나 금전의 신탁계약ㆍ담보계약ㆍ투자일임계약, 그 밖의 계약에 따라 해당 주식등의 취득이나 처분의 권한을 가지는 경우 - 제5호 주식등의 매매의 일방예약을 하고 해당 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로 서 그 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제6호 주식등을 기초자산으로 하는 법 제5조제1항제2호에 따른 계약상의 권리를 가지 는 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 - 제7호 주식매수선택권을 부여받은 경우로서 그 권리의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 가지는 경우 |
|---|
※ 보고자는 발행회사 (주)네오리진과 2025. 10. 22. 보통주 28,000,000주에 대하여 신주인수계약을 체결하였으며, 동 계약에 따라 2026.4.22. 거래가 종결됨에 따라 보유형태가 보유에서 소유로 변경되었습니다.
2. 보유주식등에 관한 계약
가. 계약 여부
| 신탁ㆍ담보ㆍ대차ㆍ일임ㆍ장외매매ㆍ공동보유 등 주요계약 체결, 변경 여부 |
|---|
| 없음 |
*주요계약 체결ㆍ변경사실 미보고시 해당 미보고분에 대해 의결권이 제한될 수 있음
나. 계약 내용
| 연번 | 성명(명칭) | 보고자와의관계 | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 주식등의종류 | 주식등의수 | 계약 상대방 | 계약의종류 | 계약체결(변경)일 | 계약기간 | 비율 | 비고 |
|---|
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| 합계(주식등의 수) | - | 합계(비율) | - | - | | | | | | | |
다. 주요계약이 담보계약인 경우 추가 기재사항
| 연번 | 주식등의 수 | 대출금액 | 채무자 | 이자율 | 담보유지비율 | 기타 |
|---|
| - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - |
3. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함)
| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | 합 계 | | | | |
|---|
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) | | |
| - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - |
| 합 계 | - | - | - | - | - | - | |
제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역
1. 변동내역 총괄표
가. 주식등의 변동내역
| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
|---|
| 주 권 | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | | | | | | |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) | | | | | | | | | |
| 보고자 | Jakota Asia Strategy Limited | 254900OQAN26IM704N89 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | -0.03 |
| 특별관계자 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
| - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | |
주) 상기 변동내역은 발행회사의 발행주식총수의 변동으로 인한 것으로, 거래종결에 따라보유형태가 보유에서 소유로 변경된 것 이외에 보유주식등의 수량이 변동된 바는 없습니다.
2. 세부변동내역
가. 주식등의 세부변동내역
| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | 취득/처분단가** | 비 고 | | | |
|---|
| 변동전 | 증감 | 변동후 | | | | | | | | |
| Jakota Asia Strategy Limited | 254900OQAN26IM704N89 | 2026년 04월 23일 | - | - | - | - | - | - | ( ) | 주) |
주) 상기 변동일은 보고자와 (주)네오리진 간 2025. 10. 22. 체결된 신주인수계약의 거래종결에 따른 주금납입기일의 익일에 해당합니다. 동 계약이 2026. 4. 22. 거래종결됨에 따라 보유형태가 보유에서 소유로 변경되었습니다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일
** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미
3. 취득에 필요한 자금등의 조성내역
(1) 취득자금등의 개요
| 성명 | 생년월일 또는사업자등록번호등 | 자기자금(H) | 차입금(I) | 기타(J) | 계(H+I+J) |
|---|
| Jakota Asia Strategy Limited | 254900OQAN26IM704N89 | - | 26,768,000,000 | - | 26,768,000,000 |
(2) 취득자금등의 조성경위 및 원천
ㅇ 차입금의 경우
| 차입자 | Jakota Asia Strategy Limited | 차입처 | Wise Prospect Corporate Development Limited 외 10인주) |
|---|
| 차입금액 | 26,768,000,000 | 차입기간 | 발행일로부터 9개월등주) |
| 주식등의 담보제공 여부 | 해당사항 없음 | 담보 내역 | 해당사항 없음 |
주) 보고자가 신주인수계약의 거래종결을 위하여 차입한 구체적인 내역은 아래와 같음.1) Wise Prospect Corporate Development Limited와의 전환사채인수계약- 체결일: 2026. 3. 30.- 차입금액: HKD 17,000,000(환전 당시 3,262,932,558원)- 차입기간: 발행일로부터 9개월2) MS. AI LING와의 전환사채인수계약- 체결일: 2026. 3. 25.- 차입금액: USD 1,280,000(환전 당시 1,893,268,402원)- 차입기간: 발행일로부터 9개월3) Sweetie Well Global Investment Limited와의 전환사채인수계약- 체결일: 2026. 4. 13.- 차입금액: USD 2,510,000(환전 당시 3,719,407,690원)- 차입기간: 발행일로부터 9개월4) Good Access Global Limited와의 전환사채인수계약- 체결일: 2026. 4. 13.- 차입금액: HKD 18,000,000(환전 당시 3,454,869,767원)- 차입기간: 발행일로부터 9개월5) Global (Hong Kong) Credit Company Limited와의 전환사채인수계약- 체결일: 2026. 3. 25.- 차입금액: HKD 469,408(환전 당시 90,096,970원)- 차입기간: 발행일로부터 9개월6) MS. ZHANG JIE와의 Participation Agreement- 체결일: 2026. 3. 30.- 차입금액: USD 500,000(환전 당시 739,557,970원)- 차입기간: 당사자들이 서면 합의로 계약을 종료하는 시점까지7) NeNext Capital Inc.와의 Participation Agreement- 체결일: 2026. 4. 15.- 차입금액: USD 1,000,000(환전 당시 1,479,115,940원)- 차입기간: 당사자들이 서면 합의로 계약을 종료하는 시점까지8) Monte Investment Holding Limited와의 Participation Agreement- 체결일: 2026. 4. 15.- 차입금액: USD 1,500,000(환전 당시 2,218,673,909원)- 차입기간: 거래종결일로부터 18개월9) Show Achieve Limited와의 Participation Agreement- 체결일: 2026. 4. 15.- 차입금액: USD 4,200,000(환전 당시 6,212,286,945원)- 차입기간: 거래종결일로부터 18개월10) CHEN JIABIN와의 Participation Agreement- 체결일: 2026. 4. 15.- 차입금액: USD 2,000,000(환전 당시 2,958,231,879원)- 차입기간: 당사자들이 서면 합의로 계약을 종료하는 시점까지11) Grandsea Global Investment PTE. LTD와의 Participation Agreement- 체결일: 2026. 4. 14.- 차입금액: USD 500,000(환전 당시 739,557,970원)- 차입기간: 당사자들이 서면 합의로 계약을 종료하는 시점까지